转发北京市人民政府法制办公室关于印发北京市行政处罚案卷标准的通知【澳门网赌网址】

分值

  8.1.5 审批意见。应有行政机关负责人同意立案的意见、签名及年、月、日。

各省、自治区、直辖市专利行政管理机关根据需求,自行决定开展频次。

  10.4.2 违法事实;

1.
现场检查(勘验)、调查取证时没有由2名以上持合法有效的行政执法证件的执法人员进行的,扣3分;执法人员未向当事人出示证件、表明身份,并未在执法文书上记载和确认的,扣2分。

  7.4.5
行政处罚决定必须经行政机关负责人批准;重大行政处罚决定必须经行政机关负责人集体讨论;依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件,必须上报;

  1. 开展调查取证后,没有制作案件调查笔录的,扣2分。

  2. 案件办结后未制作结案审批表,并未有行政机关负责人签署的意见的,扣1分。

  3. 案件办理符合法定时限要求。

  4. 收到处理请求书后,未在法定期限内立案的,扣2分。

  9.4.3 明确的结论性意见;

3.未经依法委托的组织或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处罚活动的,不合格。

  8.1.3
违法事实。应注明发生违法行为的时间、地点,及承办人对违法事实、情节的判断;

2.行政机关或授权组织超越法定职权进行行政调解的,不合格。

  4.1.2 实施行政处罚的主体经过市政府或区(县)政府确认;

第二章 评查范围及标准

  为深入贯彻《中华人民共和国行政处罚法》,规范行政处罚案卷,根据《北京市人民政府推进依法行政工作实施方案》,市政府法制办制定了《北京市行政处罚案卷标准》(以下简称《处罚案卷标准》,京政法制监字[2000]29号),作为今后行政处罚案卷制作和评查的依据。现将此标准转发给你们,并结合我局的实际情况提出如下意见,请一并贯彻执行。

第一章 总 则

  9.4.1 申请鉴定的单位或个人;

1.法律文书制作完整、正确。

澳门网赌网址,  9.5.4 听证笔录:

第八条 全国专利行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。

  10.1.4
承办人意见。承办人员对该案处理适用的依据和意见、签名及年、月、日;

联系人:专利管理司 关健

  10.4.5 行政机关印章及年、月、日;

2.行政机关或授权组织超越法定职权实施行政处罚的,不合格。

  8.2.1 简述案情。应注明调查取证的情况和结果;

(一)执法主体是否合法,即执法主体是否具有专利行政执法的法定权限;

  京政法制监字[2000]29号

3.案件当事人主体适格。

  9.1.1.2 询问人和记录人姓名;

5.登记保存证据、查封扣押物品的处理不符合法定的期限要求;依法应当解除登记保存或查封的,未在法定的期限内及时解除、返还物品的,扣1分。

发布日期:2000-6-30

主体部分

  11.2.3
行政处罚逾期不履行的,应有依法加处罚款;查封、扣押、冻结;申请法院强制执行的文书。

1.没有按照规定时间送达相关法律文书的,扣1分;缺少送达回执或有效送达凭证的,扣1分。

  10.4.4. 责令改正的内容及期限;

3.
现场检查、调查询问等笔录内容有改动,未经被检查或询问的当事人签字或捺指印确认的,发现一处扣1分。

  3.4法人:是指依法登记、领取法人营业执照的组织。

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团知识产权局:

  10.4.3 违反法律、法规、规章的名称及具体条、款、项、目;

  1. 没有在法定期限内结案的,扣4分。

  10.2.4 承办人员汇报案情;

事实部分

  9.3.4.4 行政机关印章及年、月、日。

3.案件办理符合法定时限要求。

  13.3
不能随文书装订立卷的证据,应放入证据袋中,随卷归档,并在证物袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容;不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据,需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

1.不具有行政处罚权的部门作出行政处罚决定或者作出与其职权不符执法文书的,不合格。

  9.5.1.3 当事人依法享有要求举行听证的权利及法定期限;

(八)是否存在导致行政执法行为无效的其他情形。

  7.5
经市政府批准,在适用行政处罚一般程序时,可在法律允许的范围内,简化文书和工作程序。

8.案件办结后未制作结案审批表,并未有行政机关负责人签署的意见,扣5分。

  3 术语

第十条
开展专利行政执法案卷评查工作可以成立若干评查组,评查组人员应为三名以上的单数、由专利行政管理机关遴选的业务骨干组成。

  9.1.2.5 被检查人对笔录的意见。应注明“情况属实”的字样并签名或盖章;

评分细则

  1
适用范围。本标准适用于本市各级行政执法机关(包括经合法授权或委托的组织)按照行政处罚一般程序实施处罚的案卷。

为落实党中央、国务院关于加强知识产权保护和严格规范公正文明执法的要求,进一步规范专利行政执法行为,推进执法办案量质双升,提升依法行政水平,我局组织制定《专利行政执法案卷评查办法(试行)》,现印发你们,请认真贯彻执行。在执行过程中遇到的问题与建议请及时报告。

  基本标准

(七)行政执法行为是否明显不当;

  7.2 在时间顺序上应按照实施处罚的步骤记载;

第十一条
专利行政执法案卷评查可以采取随机抽卷、指定选卷或推荐案卷等方式确定被评查的案卷。

各区、县地方税务局、各分局:

2.
处理决定书等执法文书的送达不符合法定的方式、时限和程序,没有相应的送达回证,或未按规定送达并未提取当事人的签收凭证的,扣1-2分。

  为了深入贯彻《行政处罚法》,进一步提高本市行政执法水平,规范行政处罚案卷,根据《北京市人民政府推进依法行政工作实施方案》,我办在总结近几年案卷评查工作的基础上,结合《北京市行政处罚案卷评查标准》,制定了《北京市行政处罚案卷标准》,作为今后行政处罚案卷制作和评查的依据。现将《北京市行政处罚案卷标准》印发给你们,望各单位及时组织培训,本市今年7月1日以后发生行政处罚的案卷,执行本标准。

30

  9.5.3 听证公告:

部分

  4.2.1.2 对精神病人在不能控制自己行为时有违法行为的,不予行政处罚;

适用法律依据部分

  12 结案。主要法律文书有:结案审批文书。

(六)是否存在超越职权和滥用职权的情况;

  7.4.1
作出行政处罚决定前必须由两名以上的执法人员进行调查取证,并出示执法证件;

分值

  2
标准依据。本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》,以及市政府的有关规定制定。

2.承办案件的人员应具备行政执法资格。

  9.5.1.1
当事人违法事实和所依据的法律、法规、规章的名称及相应的条、款、项、目;

第十二条
评查组应从专利行政执法案件质量评查标准、专利行政执法文书材料立卷规范标准两方面进行评查,形成书面初评意见,并由评查人签名。初评意见包括被评查案卷等次和存在的主要问题。

  9.1.2 检查(勘验)笔录(一个案件有多处现场的,应分别制作笔录):

3、收到调解请求书后,未及时将请求书副本通过寄交、直接送交或者其他方式送达被请求人的,扣3分。

  11.2 执行文书:

行政执法程序

  11.1.1 送达文书的名称;

2.证据应当充分,证据之间能相互印证,形成有效的证据链。

  5.3
卷内证据应当合法、有效,足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。

附表3:

  11.1 送达回证(适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达):

2.证据认定错误,导致对当事人身份或者事实认定错误的,不合格。

  9.5.5.4 主持人的意见和建议。

(二)案卷内容和装订质量是否合格,归档是否规范、正确。

  三、年内贯彻国家税务总局税收执法检查工作安排时,将把对行政处罚案卷的检查作为一项内容。希望各单位按照《处罚案卷标准》的要求进行文书归档和案卷制作,以确保处罚案卷的合法性。

  1. 案件办理的步骤和流程完整、规范。

  3.1处罚主体:是指依法能够独立行使行政处罚权并承担法律责任的行政机关或组织。

文书

  12.1.4 行政机关负责人同意结案的意见、签名及年、月、日。

2.行政机关或授权组织超越法定职权实施行政处理的,不合格。

  9.1.2.3
现场情况。应准确、客观地记载违法事实或违法行为,包括有关的数据、位置、状态、情节、程度等;

3.抽样取证涉案产品未出具抽样物品清单以及制作调查笔录的,缺一项扣2分;查封、扣押涉嫌假冒专利产品未出具通知书、清单以及制作调查笔录的,缺一项扣2分

  4.1 处罚主体合法:

专利行政执法案件承办人员应当在案件办结完毕后20日内对案件材料进行归档,一案一卷,分门别类,统一编号,妥善保管。

  4.1.4.2 经市政府批准,行政处罚主体可以使用“行政处罚专用章”。

1.适用法律、法规和规章依据错误或无法律、法规依据的,不合格。

  4.1.3 实施的行政处罚符合法定权限;

(二)执法人员是否具有执法资格;

  9.5.2.2 听证主持人的姓名;

评查内容和要求

  5.2 主要法律文书能够准确记载违法的时间、地点、情节、程度和后果;

1.卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,扣1分。

  9.5.4.2
听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人的姓名、性别、工作单位、职务、电话、住址等基本情况;

2.承办案件的人员应具备行政执法资格。

  5.1
主要法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实;

3.
集体讨论记录。对重大、复杂案件的集体讨论未制作讨论记录,未载明主持人、参加人、记录人和讨论的事项、具体意见、最终结论,没有参加人的签名或盖章的,酌情扣1-2分。

  13.1
行政处罚案件实行一案一卷制度,一卷一号。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件,可以实行一案二卷,即正卷和副卷。

1.法律文书制作完整、正确。

  9.5.1 听证告知书:

第一条
为规范专利行政执法案卷评查工作,加强专利行政执法监督,规范专利行政执法行为,提高专利行政执法水平,根据有关法律法规和规章的规定,制定本办法。

  9.2.4 取证的时间、地点;

评查项目

  4.2.1.3 在案卷中应有证明被处罚主体资格的材料。

15

  6 适用法律正确:

执法程序部分

  9.3.1.1 当事人的名称(姓名);

案卷文书制作标准部分

  9.5.5.3
当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和证据,及从轻、减轻或不予行政处罚的要求;

3.集体讨论记录。对重大、复杂案件的集体讨论未制作讨论记录,未载明主持人、参加人、记录人和讨论的事项、具体意见、最终结论,没有参加人的签名或盖章的,酌情扣1-2分。

  8.1.1 案件来源。检查中发现、举报、群众来信来访、领导交办、移送等;

1.适用的法律、法规和规章应当准确、完整和有效。

  7.3
在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载;

附表2:

  4.1.1 实施行政处罚的组织具有法定资格;

案卷文书制作标准部分

  3.13
一般标准:本标准所称的一般标准是指行政处罚案卷中,反映各种法律文书的制作和使用规范的一般要求。

初评意见应当向被评查单位反映,并听取意见。

  10.2.5 参加讨论人员的主要观点和意见;

2.证据应当充分,证据之间能相互印证,形成有效的证据链。

  10.4.6 行政机关对当事人改正情况的复查记录。

5.被请求人同意调解的,制作立案通知书,并通知请求人(送达证)。缺立案通知书的,扣5分,缺送达证的,扣2分。

  12.1.3 执行情况;

(一)专利行政执法过程中的执法文书是否完整齐备、使用是否规范正确;

  3.2被处罚主体:是指实施违反行政法律、法规的行为,受到行政机关依法给予行政处罚的公民、法人或其他组织。

5.案件当事人主体不适格(如不能依法独立承担法律责任等),扣10分。

  5 事实清楚,证据确凿:

  1. 案件处理中未依法告知当事人依法享有的权利和期限的,扣2分。

  2. 未按程序制作专利行政执法审理笔录的,扣2分。

  10.2.2 案由;

上述各项共计8分,扣完为止。

  (北京市人民政府法制办公室发布 2000年7月1日实施)

部分

  9.5.5 听证报告:

3.证据不充分,无法证明法律事件或行为的事实、情节、性质及后果的,扣1-4分。

  总 则

行政执法程序部分共计30分,扣完为止。

  10.4 责令改正通知书:

评查内容和要求

  9.4.2 申请鉴定的时间及内容;

特此通知。

  9.1.1.7 被询问人拒绝签字的,应在笔录中注明,并由两名执法人员签名;

  1. 对外使用的一般执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  2. 对外使用的一般法律文书没有标明日期或标错日期的,扣2分。

  9.2.8 物品清单:

  1. 对外使用的一般执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  2. 对外使用的一般法律文书没有标明日期或标错日期的,扣2分。

  9.2.7 行政机关印章及年、月、日。

第二十二条 本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。

  8.2.3 审批意见。应有行政机关负责人同意销案的意见、签名及年、月、日。

1.作出处理决定书所依据的证据未达到合法有效,证据之间不能相互印证、形成证据链的,扣4分。

  10.3.5
不服行政处罚决定,申请行政复议、行政诉讼的途径和期限。应分别注明复议机关及复议期限、诉讼机关及诉讼期限;

2.承办案件的人员应具备行政执法资格。

  12.1.3 承办人建议结案的意见、签名及年、月、日;

  1. 卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,扣1分。

  2. 卷内文书应当有执法人员签名而未签名的,发现一处扣2分。

  8.1.2 在检查中发现的案件应注明检查的时间;

正在进行行政复议、行政诉讼程序且尚未结案的专利行政执法案卷,一般不纳入评查范围。

  关于印发《北京市行政处罚案卷标准》的通知

  1. 处理决定书作出后,未及时结案的,扣1分。

  2. 案件办理符合执法规范要求。

  3.11
地点:本标准所称的地点要具体到市、区(县)、路、门牌号、楼层、房间号或乡、村、队。

2.案卷装订符合要求。

  13.5
破损文书应修补或复制。文书过小的应衬纸粘贴,文书过大的应折叠整齐。

4.证据搜集不充分或者证据之间不能相互印证、形不成证据链的,如证据无法证明法律事件或行为的事实、情节、性质及后果,对当事人的身份证明、营业执照、许可证等应当提取的证据没有全部提取,扣1-5分。

  9.5.4.4 当事人签名。

1.执法机关主体适格,实施行政调处行为符合法定职责权限。

  10.3.7 行政机关印章。

1.执法机关主体适格,实施行政调解行为符合法定职责权限。

  3.6
主要法律文书:是指处罚主体在实施行政处罚过程中,必须填写或制作的书面材料。一般是指在行政处罚程序操作过程中对外使用的文书和处罚审批类文书。

2.案件办理符合执法规范要求。

  9.1.1.3
被询问人的基本情况。应记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职务等;

上述各项共计8分,扣完为止。

  10
审查决定。主要法律文书有:案件处理呈批文书、案件集体讨论记录、行政处罚决定书、责令改正通知书等。

第十三条 案卷等次分为优秀、良好、合格和不合格四种。

  一般标准

1.收到举报或在执法检查中发现涉嫌违法行为后,没有在法定期限内立案的,扣2分。

  6.4 行政处罚的种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

4.指派不具备执法资格的人员承办案件的,不合格。

  9.1.2.1
被检查人的基本情况。被检查人是公民的,要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况;被检查人是单位的,要记载其单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务;其他有关人员在场的,记载其姓名、职务情况;

调解其他专利纠纷案卷评查标准

  12.1.2 案情;

2.
调解笔录。调解笔录没有时间、地点,未记载参加人员的基本情况,未按规定要求制作,没有当事人审核后的签名或盖章和日期的,酌情扣1-4分。

  10.3 行政处罚决定书:

1.对违法行为的事实认定错误或者主要事实不清的,不合格。

  10.1.1 案由:

电 话:010-62086299

  11.1.6 送达人签名;

3.案件当事人主体适格。

  4.1.4.1 对外使用的文书必须使用行政机关的印章;

  1. 卷内书写文书有用铅笔、圆珠笔或红墨水笔书写的,发现一处扣1分。

  2. 卷内文书应当有执法人员签名而未签名的,发现一处扣1分。

  3. 对外使用的一般执法文书未加盖行政执法机关印章的,扣2分。

  4. 对外使用的一般法律文书没有标明日期或标错日期的,扣2分。

  5. 案卷装订不符合要求的扣4分。

  4.2.1
被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或其他组织:

2.与案件事实有关的证据材料,包括现场勘验笔录、抽样取证物品清单、调查(询问)笔录、当事人身份证明文件、执法文书的送达回证等,未经相关当事人或者现场负责人、代收人签字确认的,或者应当由相关当事人签字确认但当事人拒绝签字、行政执法人员未注明情况或未由现场的其他人签名见证的,扣1-4分。

  9.1.1.1 询问起止的时间和地点;

第三章 评查程序

  9.3.1.4 登记保存物品的方式、期限和地点;

评查内容和要求

  9.3.4.2 物品处理意见;

3.未经依法委托的组织或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政处理活动的,不合格。

  3.10 时间:本标准所称的时间要具体到年、月、日、时、分。

15

  10.1 案件处理呈批文书:

3.符合听证条件当事人要求听证的,行政机关未在举行听证7日前送达行政处罚听证通知书的,扣2分;无法定理由不依法组织听证的,扣10分。

  10.1.5
行政机关负责人审批意见。行政机关负责人同意处罚的意见、签名及年、月、日。

3.未经依法委托的组织或虽经依法委托但超越了委托的范围从事行政调解活动的,不合格。

  8.2 销案审批文书:

1.
案件办理不符合立案、调查取证、审查、决定、送达、执行等基本步骤和流程的,扣2分。

  4.2.3 主要法律文书中,被处罚主体使用全称,且前后一致。

20

  11.1.2 受送达人的名称(姓名);

2.听证笔录。听证笔录没有举行听证的起止时间、地点、方式,未记载参加听证人员的基本情况,没有案件调查人员对违法行为的事实、证据、处罚依据和处罚建议的阐述,没有当事人陈述申辩情况以及调查人员与当事人双方质证、辩论的情况,没有当事人最后陈述意见,没有听证主持人、听证员、记录人以及听证当事人审核后的签名或盖章和日期的,酌情扣1-2分。

  四、各单位在执行《处罚案卷标准》时有什么问题和建议,请及时向市局反映。

3.行政相对人应当主体适格,依法能够独立行使权利和承担法律责任。

  11.2.1
行政处罚全部履行的,应有相应的凭证。如行政处罚缴款书、违法物品监销单等;

15

  9.5.2 听证通知书:

6.
对外执法文书对侵权行为发生的时间、地点及其他文书时间、地点记载错误或前后不一致的,扣1分。

  9.3.1.6 行政机关印章及年、月、日。

6.提取证据的方式和程序不合法、规范的,扣1-5分;伪造证据的,不合格。

  9.3.1.3 登记保存物品的名称及数量、规格;

2016年8月25日

  9.5.3.2 听证的时间、地点;

国家知识产权局

发文单位:北京市地方税务局

1.适用的法律、法规和规章应当准确、完整和有效。

  6.1 行政机关作出行政处罚的依据必须是现行有效的法律、法规、规章;

发文单位:国家知识产权局

  9.5.2.3 当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利;

1.不具有行政调解权的部门作出行政调解书或者作出与其职权不符法律文书的,不合格。

  10.3.3 实施行政处罚的依据及种类;

证据部分

  9.1.1.8
笔录中应有告知当事人享有陈述和申辩权的记载。使用专门告知文书的除外。

第十六条
主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当向被评查单位书面反馈专利行政执法案卷评查结果,对优秀专利行政执法案卷的执法单位、执法人员给予表彰奖励;对专利行政执法案卷质量进步明显的执法单位、执法人员给予适当形式鼓励。

  二、行政处罚案卷是处罚行为全面、客观的反映,它在很大程度上体现了执法机关和人员的执法水平。因此,各单位应在贯彻执行《处罚案卷标准》的同时,充分重视行政处罚在实体上和程序上的合法性、有效性,依据法律法规和市局有关文件进一步规范行政处罚的立案、调查取证、审查决定、送达执行等行为,完善处罚文书的立卷归档工作。

主体部分

  9.1.2.2 检查(勘验)的时间、地点;

6.
对已确定的处理意见,未经合法程序改变专利行政执法决定没有充分的法律或事实理由的,扣1分。

  9.2.8.3 当事人拒绝签字的,应在清单上注明。

6.案件立案应当有立案审批表,没有审批表或者没有签署审批意见的,扣5分。

  10.2.1 时间、地点;

(五)行政执法的程序是否合法;

  10.4.1 当事人的名称(姓名);